现在的位置: 主页 > 联系方式 > 文章列表

证监会:6方面加强程序化交易监管|人再�途之泰� 国语

作者:石家庄绿之洲商贸有限公司 来源:www.365tt315.com 未知发布时间:2015-10-19 12:55:41
证监会:6方面加强程序化交易监管

i牛股中金金网推i牛股:短信第一时间提醒      Level2新浪财经Level2:A股极速看盘

白银大赛金九银十行情赢大奖     

  据证监会[微博]消息,为加强证券期货市场监管,规范程序化交易行为,维护市场秩序,保障投资者合法权益,证监会组织起草了《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。同时,证监会新闻发言人张晓就《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》公开征求意见答7f7692aeed1e1d5c1d2143b34f5f1523问。

  证监会制定管理办法严格程序化交易

  中国证监会9日发布《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,明确了程序化交易的定义,建立了申报核查管理等严格的监管制度。

  管理办法明确,程序化交易即“通过既定程序或特定软件,自动生成或执行交易指令的交易行为”,规定程序化交易者需要事先进行信息申报,经核查后方可进行程序化交易。

  为加强系统入管理,管理办法要求证券公司、期货公司建立程序化交易接入核查制度,与签署接入协议,对程序化交易系统接入进行持续管理;要求证券期货交易所制定相关程序化交易系统接入管理标准,明确风险控制要求。证券业、期货业协会将就程序化交易系统应当具备的风控功能及相dfeb9c8227880f890cb9553d2894c832的接入管理1056013cdeac5c2d4ca0d8b3b79d598e55506c624152e8c082924bbee0721635df0a1259880615a52738a561c5行业标准,并定期开展检查。

  管理办法要求证券公司、期货公司建立程序化交易和程序化交易的风险隔离机制,对程序化交易账户使用专用的报盘通道,并分别设置流量控制。证券公司、期货公司和基金管理公司应当加强客户和自身程序化交易的指令审核,并适时进行人工复核。

  针对一些程序化交易使用境外服务器的问题,管理办法规定,境内程序化交易者参与证券期货交易,不得由在境外部署的程序化交易系统下达交易指令,也不得将境内程序化交易系统与境外计算机相接,受境外计算机远程控制。

  管理办法还授权证券期货交易所针对程序化交易制定专门的收费管理办法,根据程序化交易的申报、撤单等情况,对程序化交易收取额外费用。

  对于违反管理办法规定的,证券期货交易所将依法采取示、限制账户交易、提保证金、限制持仓、强制平仓等自律监管措施;证券、期货业协会将建立违规程序化交易者的“黑名单制度”,在一定时内,证券公司、期货公司均不得接受其程序化交易委托;中国证监会将情况依法采取监管措施等。

  沪深证券e42224d06d2024599a539ce55945b509易所着手规范程序化交易

  沪深证券交易所9日宣布对程序化交易管理实施细则向市场公开征求意见。

  沪深交易所当日发布的《程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》系根据中国证监会的《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》起草并发布的。

  据了解,上交所[微博]发布的细则共9章52条,重点从申报及报备管理、接入管理、净买入额度管理、交易行为监督、交易异常情况处理、自律监管措施及差异化收费等方面作出具体规定。

  上交所细则重点针对程序化交易者将其程序化交易系统接入程序化交易专用报盘通道时的接入要求和持续管理99ae83cb92dec85d906b66fe5a70a8409238efd950c4b952ccf7a4101cc42规定。

  拟暂停3家证券公司新开账户e63e9331de3381284fb32dde66966bc8月

  证监a8effa3d758e13e2362dacfbd709d8db9日通2cf533e5cc5416927c6356b51c2f765b证券期货经机构信息技术项检查情况,决定拟对3证券公司暂停新开券账户1个月的行政监管措施,李鸿章简介

  按照证监会年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会c93042ba7b9cfc5d2cb8c74749cbbb5f派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。通报说,检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通》《关于理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在期自查中漏报涉嫌配资账户,部分产品下设子单元违规进行证券交易等106eeb6cc6562009e06a9ca6ce3cd8dc题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

  对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。 新华社

  证监会答记者问

  为什么要加强对程序化交易的监管?

  程序化交易是技术进步与市场创新的现,是把“双刃剑”,对资本市场有利有弊。更要清醒地认识到,我资本市有其自身特点:

  一是发展宗旨是服务实体经济,在市场流动性已经较为充、换手率较高的情况下,通过程序化交易进一步提高流动性不是当前面临的主要问题。

  二73b0bd4bf353202428314490e17299e5以中小散户为主,而程序化交易主要为机构或大户所采,过度发展程序化交易不利于公平交易。

  三是市场投机炒作等问题仍较明显,通过程序化交易完善价格发现机制还有很长的路要走。

  因此,现阶段,需按照“严格管理、7481b35a6d18a69b5fbc942bbe8d3fc5制发展、趋利避害、不断规范”的124cf51ca264d7aab5afad535cb66429fb8423958ece8784c4ac8a51c7447,加强对程序化交易的监管。

  《管办法哪些主要监管制度?

  《管理办法》共计25条,明确了监管范围,建立了申报核查管理、接入管理、指令审核、收费管理、严格规范境外服务器的使用、监察执法等监管制度。具体体现在:

  建立程序化交易申报核查制度。

  加强程序化交易系统的接入管理。

  建立指令审核制度。

  授交易所可以475ee89ebe6285ff7ca8262142ca081c差异化收费。

  严格规范境外服务2b013a33581b085731998d0fe8488fa3的d7a4cc73f172f8cb896b6cbf6d56d33e用。

  加强程序化交易监察执法。

进入【新浪财经股吧】讨


也许您也喜欢:
上一篇:美国铝业因铝价走低第三财季利润大幅|幸福爱人剧情介 下一篇:中国将对美韩日等进口聚氯乙烯征收反倾销税|赞运动员